表5煤礦安全風險分級管控標準化評分表
日期： 年 月 日 得分： 負責人簽名：
（五）安全風險分級管控（得分 分）
合計：缺項 分，扣分 分，實得分 分。
日期： 年 月 日 得分： 負責人簽名：
（五）安全風險分級管控（得分 分）
合計：缺項 分，扣分 分，實得分 分。
| 項目 | 項目內(nèi)容 | 基本要求 | 標準 分值 |
評分方法 | 扣分原因 | 得分 |
| 一、工作機制（10分） | 職責分工 | 建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風險分級管控的職責明確 | 6 | 查現(xiàn)場和資料。未建立礦長全面負責的責任體系不得分，職責內(nèi)容不明確1項扣1分；隨機抽考礦領(lǐng)導3人，1人不清楚職責扣1分 | ||
| 制度建設 | 建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程 | 4 | 查資料。未建立制度不得分，辨識評估范圍、方法或工作流程1處不明確扣1分，工作流程內(nèi)容不完善1處扣0.5分，制度不執(zhí)行1項扣1分 | |||
| 二、安全風險辨識評估（45分） | 年度辨識評估 | 1.每年礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊）進行年度安全風險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核廊簜鹿实奈ｋU因素開展安全風險辨識評估； 2.風險辨識評估范圍應覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域； 3.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復雜和極復雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類重大災害礦井，應將相應影響區(qū)域的安全風險評估為重大風險； 4.年底前完成年度安全風險辨識評估報告的編制，制定《煤礦重大安全風險管控方案》；方案應包含重大安全風險清單，相應的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容； 5.將辨識評估結(jié)果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《煤礦重大安全風險管控方案》對下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見 |
12 | 查資料和現(xiàn)場。未開展辨識或辨識組織者不符合要求不得分；未按照工作制度開展風險辨識評估工作1處扣1分，參加人員不全缺1人扣1分，辨識內(nèi)容（危險因素不存在的除外）缺1項扣2分，辨識評估范圍不全缺1處扣2分，4類重大災害礦井未將相應風險評估為重大風險的1項扣2分；未編制評估報告或未制定管控方案扣10分,管控方案內(nèi)容不全缺1項扣2分；重大風險管控措施不完善、不落實或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分 | ||
| 專項辨識評估 | 新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項辨識評估： 1.專項辨識評估由總工程師組織有關(guān)科室進行； 2.重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險； 3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》； 4.辨識評估結(jié)果應用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定 |
8 | 查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分 | |||
| 生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識評估： 1.專項辨識評估由分管負責人組織有關(guān)科室進行； 2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險； 3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》； 4.辨識評估結(jié)果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程 |
8 | 查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分 | ||||
| 啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，開展1次專項辨識評估： 1.專項辨識評估由分管負責人（復工復產(chǎn)前專項辨識評估由礦長）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行； 2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險； 3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》； 4.辨識評估結(jié)果應用于對安全技術(shù)措施編制提出指導意見 |
9 | 查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）缺1個扣1分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分；措施未按指導意見編制的扣1分 | ||||
| 本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，開展1次針對性的專項辨識評估： 1.專項辨識評估由礦長組織分管負責人和科室進行； 2.識別安全風險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)； 3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》； 4.辨識評估結(jié)果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施 |
8 | 查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分 | ||||
| 三、安全風險管控（30分） | 管控方案落實 | 1.由礦長組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，人員、技術(shù)、資金滿足要求，重大安全風險管控措施落實到位 | 6 | 查現(xiàn)場和資料。組織者不符合要求不得分；人員、技術(shù)、資金不滿足要求1項扣1分；管控措施未落實1項扣1分；1條重大安全風險管控失效扣2分 | ||
| 2.有重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板 | 3 | 查現(xiàn)場和資料。未設定人數(shù)上限或設定不符合規(guī)定不得分，現(xiàn)場超1人扣0.5分；未按規(guī)定懸掛牌板1處扣0.5分 | ||||
| 3.礦長掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施，分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風險及管控措施 | 6 | 查現(xiàn)場。抽考不少于4人，礦長完全不掌握不得分，掌握不全面1項扣1分；其他1人完全不掌握扣2分，掌握不全面1項扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實1項扣2分 | ||||
| 4.在重大安全風險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風險及相應的管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認 | 5 | 查現(xiàn)場。抽考區(qū)（隊）長、班組長各1人，1人未掌握本區(qū)域重大安全風險及管控措施扣1分；未進行確認或確認不符合實際1處扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實1項扣2分 | ||||
| 5.礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導下一年度安全風險管控工作 | 4 | 查資料。未總結(jié)分析不得分，安全風險分析不全缺1項扣1分 | ||||
| 公告報告 | 1.在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施 | 3 | 查現(xiàn)場。未公示不得分，公示內(nèi)容和位置不符合要求1處扣1分，公示內(nèi)容缺1條扣1分 | |||
| 2.每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機構(gòu) | 3 | 查現(xiàn)場。未按規(guī)定時限報送不得分，報送內(nèi)容缺1項扣1分 | ||||
| 四、保障措施（15分） | 信息管理 | 采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理 | 4 | 查現(xiàn)場。未實現(xiàn)信息化管理不得分，功能缺1項扣1分 |
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| 教育培訓 | 1.年度辨識評估完成后1個月內(nèi)對入井（坑）人員進行安全風險管控培訓，內(nèi)容包括重大安全風險清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內(nèi)對相關(guān)作業(yè)人員開展培訓 | 6 | 查資料。培訓不及時扣2分；培訓內(nèi)容和學時不符合要求1處扣 1分，少1人參加扣0.5分 | |||
| 2.年度風險辨識評估前組織對礦長和分管負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓，且不少于4學時 | 5 | 查現(xiàn)場和資料。未組織培訓不得分，1人未參加培訓扣1分；現(xiàn)場詢問相關(guān)學習人員，1人不掌握本礦辨識評估方法扣0.5分 | ||||
| 附加項（2分） | 其他安全風險管控 | 區(qū)（隊）長、班組長和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風險及管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對其他安全風險管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認 | 2 | 查現(xiàn)場和資料。煤礦開展安全風險管控，且隨機抽查4人，4人均掌握相關(guān)內(nèi)容并進行現(xiàn)場確認得2分，少1人少得0.5分 | ||
| 得分合計： 缺項： 分，得分： 分，折算得分： 分 | ||||||